Settlement-Prozess
Welche Rolle spielt meine Verwahrstelle?
Ihre Verwahrstelle nimmt eine zentrale Rolle im Settlement-Prozess ein. Sie stellt sicher, dass Wertpapiere und Zahlungen fristgerecht geliefert beziehungsweise empfangen werden können. Für Fragen zu Ihren individuellen Abwicklungsprozessen, Fristen oder technischen Anforderungen wenden Sie sich bitte direkt an ihre Verwahrstelle.
Geschäfte mit Drittbankbeteiligung (Drittbankgeschäfte)
Depotverwahrung bei der NORD/LB
Sofern Sie ihre Depotverbindung direkt über die NORD/LB führen, arbeiten wir derzeit gemeinsam mit unserem Dienstleister an einer Optimierung der bestehenden Prozesse. Dabei berücksichtigen wir insbesondere die mit T+1 verbundenen zeitlichen Anforderungen.
Sobald die künftigen Abläufe abschließend abgestimmt sind, werden wir Sie hierzu gesondert informieren.
Sollten sich aus ihren individuellen Abwicklungsprozessen bereits heute besondere Anforderungen oder Abstimmungsbedarfe ergeben, sprechen Sie uns gerne über die unten angegebenen Kontaktdaten an.
Depotverwahrung bei einer Drittbank:
Besondere Aufmerksamkeit erfordern Geschäfte, bei denen die Verwahrung der Wertpapiere nicht bei der NORD/LB erfolgt, sondern eine Drittbank eingebunden ist.
In diesen Fällen müssen die für die Abwicklung erforderlichen Informationen zwischen Kunde, Broker und Verwahrstelle innerhalb der verkürzten regulatorischen Fristen ausgetauscht werden. Dies betrifft insbesondere:
- Settlement-Instruktionen
Insbesondere bei Drittbankkonstellationen empfiehlt sich eine enge Abstimmung zwischen allen beteiligten Parteien, um eine fristgerechte Verarbeitung der Transaktionsdaten sicherzustellen und potenzielle Settlement-Fails zu vermeiden.
