FAQ zum Thema LEI

Der LEI-Code ist eine zwanzigstellige alphanumerische Unternehmenskennung, der als internationaler Standard für Unternehmen des Finanzmarkts etabliert wird. Jeder LEI-Code wird einmalig vergeben und ermöglicht eine weltweite Zuordnung zu einem konkreten Unternehmen.

Der LEI wird in einer öffentlich zugänglichen Datenbank ( >Global LEI Index ) veröffentlicht, die als globales Verzeichnis anzusehen ist und mehr Transparenz auf den Finanzmärkten schaffen soll.

Durch die europäische Richtlinie MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive) – eine überarbeitete Fassung der 2007 verabschiedeten Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (2004/39/EG – MiFID I) – sowie die europäische Verordnung MiFIR (Markets in Financial Instruments Regulation) ist die NORD/LB verpflichtet, die Transparenz auf und außerhalb von Handelsplätzen zu erhöhen. Dies geschieht über die Meldung, von abgeschlossenen Geschäften in derivativen Finanzinstrumenten sowie Wertpapieren, die an die BaFIN zu melden sind.

Für diese Meldung wird der Legal Entity Identifier benötigt, um Rechtsträger (juristische Personen) im Finanzmarkt eindeutig zuordnen zu können.

Nach der Finanzmarktkrise wurde unter anderem von den Staats- und Regierungschefs der G20- Staaten im Jahr 2009 beschlossen, die Transparenz der Finanzmärkte zu erhöhen, um das Finanzsystem zu stärken und für die Zukunft widerstandsfähiger zu machen. Zur Verbesserung der Transparenz und Funktionsweise des Binnenmarktes für Finanzinstrumente ist ein neuer gesetzlicher Rahmen geschaffen worden, der einheitliche Anforderungen an die Transparenz von Geschäften auf den Finanzmärkten festlegt. Die Einzelheiten der Geschäfte mit Finanzinstrumenten sollen den zuständigen Behörden gemeldet werden, um diese in die Lage zu versetzen, potenzielle Fälle eines Marktmissbrauchs zu erkennen, sowie das faire und ordnungsgemäße Funktionieren der Märkte zu überwachen.

Die Meldung erstreckt sich auf alle Finanzinstrumente, die

  • zum Handel zugelassen sind oder die an einem Handelsplatz gehandelt werden oder für die ein Antrag auf Zulassung zum Handel gestellt wurde,
  • deren Basiswert ein an einem Handelsplatz gehandeltes Finanzinstrument ist, oder
  • deren Basiswert ein an einem Handelsplatz gehandelter Index oder Korb von Finanzinstrumenten ist.

Die Meldepflicht gilt unabhängig davon, ob die Geschäfte mit einem der genannten Finanzinstrumente an einem Handelsplatz ausgeführt wurden oder nicht. Gemeldet werden sowohl Neuabschlüsse als auch Änderungen an bestehenden Geschäften, sowie der Verkauf oder die vorzeitige Beendigung eines Finanzinstruments.

Wertpapierfirmen dürfen keine Leistungen erbringen, die sie im Namen eines Kunden abschließen, wenn der LEI-pflichtige Kunde seinen LEI und gegebenenfalls der Bevollmächtigte des Kunden seinen LEI oder seine NID ( >Kennnummer für natürliche Personen ) nicht vor Geschäftsabschluss mitgeteilt hat.

Bitte beachten Sie, dass wir ab dem 3. Januar 2018 keine Transaktionen mehr für Sie durchführen können, wenn Sie über keinen validen LEI verfügen. Das gilt nicht nur für Neuabschlüsse, sondern auch für Änderungen an einem oder der Verkauf eines Finanzinstruments.

Bitte nutzen Sie dafür entweder >das Kontaktformular oder senden Sie uns das Antwortschreiben an die folgende Adresse:

NORD/LB - Norddeutsche Landesbank Girozentrale
Projekt MiFID II
Zuleitung 2312/2138
Friedrichswall 10
30159 Hannover

Bitte senden Sie uns Ihren LEI unter Angabe Ihrer NORD/LB-Kundennummer.

Sie sollten hierzu einen Brief bekommen haben, in dem Sie aufgefordert wurden, Ihren LEI an die NORD/LB zu melden. Sollten Sie diesen Brief nicht bekommen haben, wenden Sie sich bitte an unseren Kundensupport – über >das Kontaktformular oder telefonisch unter +49 511 361 – 4032.

Sollte eine bevollmächtigte Person, also ein externer Dritter (z.B. Rechtsanwalt, Makler – nicht eigene Mitarbeiter) in Ihrem Namen Geschäfte abschließen, muss auch der Bevollmächtigte seinen LEI unter Angabe Ihrer Kundennummer der NORD/LB mitteilen, damit wir die Meldung über in Ihrem Namen abgeschlossene Geschäfte an die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht („BaFin“) vornehmen können.

Für den Fall, dass die von Ihnen bevollmächtigte Person eine natürliche Person ist, muss zum Zweck der Transaktionsmeldung die National Identification Number ( >„National ID/NID“ ) anstelle des LEI gemeldet werden. Die NID variiert je nach Nationalität der bevollmächtigten natürlichen Person. Eine Übersicht über die einzureichenden Unterlagen finden Sie in dem folgenden Dokument:

Die in dem Dokument genannte CONCAT ist eine Kombination aus den ersten fünf Buchstaben des Vor- und Nachnamens sowie des Geburtsdatums. Sollte die CONCAT für Ihren Bevollmächtigten zutreffen, benötigen wir den Vor- und Nachnamen und das Geburtsdatum dieser Person sowie Ihre NORD/LB-Kundennummer.

Für die Beantragung des LEI gibt es mehrere Dienstleister, von denen wir Ihnen folgende nennen möchten:

>WM Datenservice
>LEI-Vergabestelle des Bundesanzeiger Verlags

Die Kosten für den LEI können Sie den Preislisten des jeweiligen Dienstleisters entnehmen. Bitte beachten Sie in diesem Zusammenhang auch, dass der LEI nach einem Jahr verlängert werden muss und auch hierfür Kosten bei dem jeweiligen Dienstleister anfallen.

Ihr LEI ist nach Erstbeauftragung ein Jahr gültig. Nach Ablauf der 12 Monate muss die Aktualität der Authentifizierungsdaten durch den Besitzer bestätigt werden, um den LEI zu verlängern. Einige Anbieter erinnern Sie vor Ablauf der Gültigkeit per E-Mail daran, dass Ihr LEI abläuft. Bitte beachten Sie, dass die NORD/LB Sie nicht über den Ablauf Ihres Legal Entity Identifiers informiert.

Ein Unternehmen i.S.d. ist jedes Rechtssubjekt im Unionsraum, das wirtschaftlich bzw. unternehmerisch tätig ist und dadurch in Wettbewerb zu anderen Marktteilnehmern tritt. Dies gilt ungeachtet einer möglichen Minimalverfasstheit, d.h. unabhängig davon ob der Adressat der Verordnung in einer bestimmten Rechtsform organisiert, in das Handelsregister eingetragen oder eine natürliche Person ist. Indes ist gerade bei natürlichen Personen die Eintragung in das Handelsregister ein Indiz für eine unternehmerische Betätigung.

Der Legal Entity Identifier der NORD/LB lautet „DSNHHQ2B9X5N6OUJ1236“.

Sollten Sie weitere Informationen zu dem Legal Entity Identifier (LEI) benötigen, empfehlen wir folgende Websites:

>https://www.leiroc.org/
>https://www.gleif.org/de/

Möchten Sie zu diesem Thema Kontakt mit dem in der NORD/LB zuständigen Projekt aufnehmen, wenden Sie sich bitte an den MiFID2-Kundensupport über >das Kontaktformular oder telefonisch an +49 511 361 – 4032.